一周复盘 | 华林证券本周累计下跌5.25%，证券板块下跌3.40%

【行情表现】

8月19日至8月23日

本周深证成指下跌2.01%，证券板块下跌3.40%。

华林证券本周累计下跌5.25%，周总成交额2.14亿元，截至本周收盘，华林证券股价为9.39元。

【相关资讯】

华林证券公布“红博会展”资管计划处置进展

8月22日晚间，华林证券发布《收到执行裁定书的公告》，公告显示，华林证券作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，鉴于该专项计划底层资产第一次、第二次公开拍卖均已流拍，为及时保障公司及投资人权益，公司向哈尔滨市中级人民法院提交了以物抵债申请，近日，公司收到该院《执行裁定书》。裁定书显示，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院裁定，将专项计划底层资产作价12.18亿元，交付给申请执行人华林证券抵偿相关债务。此外，另一则公告显示，又有一家投资人就该资管计划对华林证券提出仲裁。

以物抵债 华林证券红博会展案迎来破局 已获得12.18亿资产所有权

财联社8月22日讯困扰华林证券的红博会展资管相关仲裁，迎来新进展。8月22日，华林证券公告称，作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，公司向哈尔滨市中级人民法院提交了以物抵债申请，近日，公司收到该院《执行裁定书》。裁定书结果显示，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院裁定，将专项计划底层资产作价12.18亿元，交付给申请执行人华林证券抵偿相关债务。上述财产的所有权自裁定送达申请执行人华林证券时转移。这也就意味着，华林证券通过以物抵债获得12.18亿的资产所有权。

华林证券被责令限期改正 董事长遭公开谴责

8月20日，华林证券公告披露，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。经查，华林证券存在四方面问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。上述问题反映出华林证券内部控制不完善，违反了相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。此外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

华林证券：收到西藏证监局行政监管措施决定书

公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题，收到西藏证监局的行政监管措施决定书。8月20日，华林证券公告，公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题，收到西藏证监局的行政监管措施决定书。决定书要求公司在6个月内每3个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。同时，林立作为公司法定代表人、董事长，对违规行为负有责任，被予以公开谴责并记入诚信档案。公司表示将积极整改，提升合规管理和内部控制水平。

华林证券又吃罚单！董事长被公开谴责，年内屡遭监管处罚

8月20日晚间，华林证券发布公告称，近日公司收到了西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，经查，公司存在四方面问题：基于上述问题，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。并要求华林证券在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。值得注意的是，西藏证监局还指出，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等 华林证券被西藏证监局采取监督管理措施

华林证券8月20日公告，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

【同行业公司股价表现——证券】

代码名称最新价周涨跌幅10日涨跌幅月涨跌幅600030中信证券19.10元0.00%1.11%-3.54%601878浙商证券11.12元-0.89%0.91%-4.30%000712锦龙股份10.50元-7.49%4.17%-11.02%601136首创证券18.70元-7.43%-6.27%-8.87%601901方正证券6.78元-7.00%-7.25%-12.74%

来源:金融界