一周复盘 | 华林证券本周累计下跌4.49%，证券板块下跌1.70%

【行情表现】

8月5日至8月9日

本周深证成指下跌1.87%，证券板块下跌1.70%。

华林证券本周累计下跌4.49%，周总成交额4.69亿元，截至本周收盘，华林证券股价为10.00元。

【相关资讯】

华林证券收罚单

华林证券再收罚单。8月7日晚间，华林证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。西藏证监局指出，华林证券存在四方面的问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

存在四大问题 华林证券被责令改正

8月7日晚间，华林证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。从公告来看，华林证券具体存在四大问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监局指出，上述情形违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等多项规定，反映出公司内部控制不完善，因此决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

监管“点名”常客、深陷仲裁风波 200亿券商华林证券遇坎

收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。多方面因素影响下，华林证券年内行情表现不佳，截至8月8日收盘，跌超30%，业绩表现也在上市券商中排名靠后。有业内人士表示，券商合规性、专业性是否达标，可能直接影响到券商的展业与综合服务，面对监管多次“点名”的压力，华林证券下一步的关键是注重提升业务合规、人员合规。监管函“常客”。

公司舆情｜因风控指标超标等问题，华林证券被监管责令限期改正

华林证券(002945)8月7日晚间公告，公司近日收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。西藏证监局指出，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

起拍价降到12亿 华林证券“红博会展”专项计划底层资产再次流拍

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华林证券“红博会展”专项计划底层资产再次流拍。早在2024年7月13日至14日，上述底层资产进行首次公开拍卖，起拍价为人民币13.53亿元，拍卖结果为流拍，二次拍卖，起拍价12.18亿元，但依然没有逃脱流拍的命运。北京市中闻（长沙）律师事务所律师刘凯表示，网拍二拍流拍后，人民法院应当于10日内询问申请执行人或其他执行债权人是否接受以物抵债。不接受以物抵债的，人民法院应当于网拍二拍流拍之日起15日内发布网络司法变卖公告。网络司法变卖和网络司法拍卖一样具有不确定性，变卖期内无人出价的，变卖期结束时变卖程序结束。

华林证券被责令限期改正 涉业务数据报送不准确等

8月7日，华林证券公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。《告知书》显示，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。对此，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。华林证券称，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

华林证券：收到西藏证监局行政监管措施事先告知书

华林证券公告，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》，公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

因业务数据报送不准确等问题，华林证券八人收罚单

8月8日，西藏证监局挂出三份罚单，对华林证券八名人员进行处罚。具体而言，因华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森被采取监管谈话的监管措施。西藏证监局要求两人8月28日接受监管谈话。因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，华林证券时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌收到警示函。由于存在业务数据报送不准确的问题，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明收到警示函。

【同行业公司股价表现——证券】

代码名称最新价周涨跌幅10日涨跌幅月涨跌幅601456国联证券10.05元1.52%3.5%-2.14%600030中信证券18.89元-1.67%-1.92%-4.60%601162天风证券2.48元0.81%7.83%-1.98%601136首创证券19.95元-1.04%5.11%-2.78%601099太平洋3.21元-1.83%2.88%-5.87%

来源:金融界